华融金控前董事拒配合调查 港交所谴责

【财新网】（驻香港记者 尉奕阳）香港交易所（00388.HK，下称港交所）上市委员会（下称上市委员会）6月14日发布公告称，谴责华融国际金融控股有限公司（00993.HK，下称华融金控）前执行董事周宝英，不配合港交所调查，违反董事承诺。

上市委员会表示，周宝英在知悉港交所欲调查她的情况下，未及时作出回复，且无故缺席法庭聆讯。该会认为，周宝英此举违反香港《上市规则》，情况严重。港交所裁定对其进行谴责，且日后在评估其是否适合出任港交所上市发行人董事时，会将此次事件纳入考量。

公开资料显示，周宝英实为香港本地券商天行国际前执行董事。2014年10月7日，天行国际宣布华融的借壳计划，2015年11月27日，天行国际正式更名华融金控。周宝英的履职时间为2013年7月22日至2015年9月2日，即在华融金控借壳后更换公司董事会成员时辞任。

根据公告，港交所起初拟就周宝英是否违反《上市规则》进行调查，但向她发出多轮查询函件，一直未收到回复。港交所曾两度成功致电联络周宝英，与其确认联络资料正确无误，且确认其曾接获部分函件，但仍未得到正式回复。周宝英亦再没有任何解释的情况下，缺席香港法院的聆讯。

港交所认为，周宝英此举为故意拒绝配合调查。

无独有偶，上市委员会于今年4月3日，亦曾向天行国际另一名前执行董事傅骥文作出谴责。谴责理由基本与周宝英类似，同为未及时回复上市部的调查函件。傅骥文于2011年2月22日至2015年9月2日期间担任天行国际董事。

香港上市委员会是港股上市公司的监察机构之一。港交所和香港证监会，共同负责委员会成员提名。

根据规定，任何拟担任港交所上市发行人董事的人员，需在出任前向港交所作出《董事的声明及承诺》（简称《董事承诺》）。根据承诺，不配合交易所调查，属违反港股《上市规则》的行为。

资料显示，除天行国际外，周宝英和傅骥文未担任过其他港股上市公司董事，周宝英为天行国际旗下子公司的投资总经理及法人代表，傅骥文为香港一律师事务所境外律师。两人均在华融金控更换壳公司董事会时离任。

港交所并未透露对二人的调查方向是否涉及华融金控借壳一事。港交所发言人在回应财新记者查询时表示，港交所受保密条例所限，不能讨论个别上市公司及监管行动。

天行国际是香港一间本地证券公司。2011年11月，香港商人纪晓波入股接盘。纪晓波在香港资本市场翻云覆雨，与车峰等人关系密切，其与华融国际亦有诸多合作。据财新记者了解，天行国际与“明天系”亦有关联。（详见《财新周刊》：【封面报道】赖小民在华融做了什么）

2014年10月7日，华融国际宣布以4.68亿港元认购天行国际51%股份。这一操作令华融在极短的时间，以较低成本，迅速搭建起境外投融资平台，获得进入香港证券市场的入场券。天行国际持有香港证监会授予诸多证券业务牌照，包括1号牌（证券交易）、2号牌（期货合约交易）、4号牌（就证券提供意见）、6号牌（就机构融资提供意见）及9号牌（提供资产管理）。■

[财新传媒新近在微信平台推出实验性单品“我闻”/“金融人·事”，对金融圈有更多垂直报道。可点此订阅。]